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美高梅官方版:依法打击证券违法活动是维护社会秩序的内在要求

时间:2022/11/30 18:16:31   作者:   来源:   阅读:36   评论:0
内容摘要:依法打击证券违法活动是维护社会秩序的内在要求。营造良好的市场生态。上海证监局深入贯彻落实两办联合发布的《关于依法打击证券违法活动的意见》和上海市政府批准印发的《上海市依法打击证券违法活动方案》。坚持零容忍的工作原则,加大检查执法力度,不断加强与公安机关、检察机关、执法机关的工作配合。严厉打击证券、基金相关行业从业人员的...

依法打击证券违法活动是维护社会秩序的内在要求。营造良好的市场生态。上海证监局深入贯彻落实两办联合发布的《关于依法打击证券违法活动的意见》和上海市政府批准印发的《上海市依法打击证券违法活动方案》。坚持零容忍的工作原则,加大检查执法力度,不断加强与公安机关、检察机关、执法机关的工作配合。严厉打击证券、基金相关行业从业人员的违法犯罪活动,不断加强对证券、基金相关行业从业人员的严格监管。监管大气,净化资本市场生态。

《证券时报》记者了解到,今年以来,上海证监局共作出23个行政处罚决定,涉及证券及基金相关行业从业人员违法行为6起,其中1起涉及内幕交易,2起涉及从业人员非法买卖股票或私下接受客户委托'委托、非法、非法挪用公款等3起案件。美高梅官方版

从近期被上海证监局处罚的多起典型案例可以看出,监管部门不断加强对证券基金相关行业从业人员的行政执法力度,并呈现出执法全覆盖、全链条问责、全面罢工的特点。

具体而言,被处罚人员涉及证券、基金、会计师事务所等不同类型的中介机构;查处的违法行为多种多样,包括泄露内幕信息、利用他人账户/家庭账户非法炒股、虚假披露基金产品净值等;在网上发现和问责过程中,日常监督检查执法得到有效衔接,行政执法与刑事司法得到有效衔接,新证券法赋权得到充分利用,违法成本得到有效提高,威慑作用得到充分发挥。

下一步,上海证监局将继续加强对上海证券及期货基金运营机构从业人员的管理,压缩证券运营机构的合规职责,合理区分各种市场主体和不同岗位人员的职责,有效增强从业人员的合规意识,维护资本市场的开放,公正公平的原则促进了尊重法律、守信用的良好市场生态的形成。









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